Glossario
Verifica di affiliazione
La verifica di affiliazione è il controllo regolatorio iniziale che un organismo di vigilanza riconosciuto effettua su un nuovo membro prima di trasmettere la domanda di autorizzazione alla FINMA. Garantisce che il richiedente soddisfi i requisiti di adesione ai sensi della LIsFi.
In sintesi
- L'organismo di vigilanza esamina il modello operativo, l'organizzazione, i regolamenti interni e la prova dei fondi propri in base alle condizioni legali di autorizzazione secondo la LIsFi; la sua funzione di vigilanza si fonda sulla LFINMA art. 43a segg.
- Solo dopo una decisione di affiliazione positiva l'organismo di vigilanza trasmette la documentazione alla FINMA.
- Una valutazione negativa impedisce l'autorizzazione FINMA; il richiedente può sanare le lacune e presentare nuovamente la domanda.
Domande frequenti
L'organismo di vigilanza esamina se il gestore patrimoniale dispone di una gestione dei rischi documentata, di fondi propri sufficienti, di una funzione di conformità interna e di regolamenti relativi all'organizzazione e ai conflitti di interessi. Vengono valutati anche i requisiti personali, quali la qualificazione e la reputazione dei responsabili.
Parte del tema
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