Glossario
Garanzia di attività ineccepibile
La garanzia di attività ineccepibile è un requisito personale di idoneità previsto dalla LIsFi, che esige che i collaboratori qualificati e i titolari di un gestore patrimoniale abbiano una reputazione impeccabile e siano in grado, sul piano professionale e personale, di adempiere durevolmente agli obblighi regolatori.
In sintesi
- Riguarda tutte le persone che esercitano un'influenza significativa sull'attività aziendale o sulla strategia (LIsFi art. 11).
- I criteri di valutazione comprendono il casellario giudiziale, il registro delle esecuzioni, i procedimenti di vigilanza passati e la qualificazione professionale.
- Il venir meno della garanzia dopo il rilascio dell'autorizzazione obbliga il titolare a comunicarlo immediatamente all'organismo di vigilanza.
Domande frequenti
Le iscrizioni nel registro delle esecuzioni non comportano automaticamente il diniego dell'autorizzazione. La FINMA e l'organismo di vigilanza valutano la situazione nel suo complesso: nella valutazione globale confluiscono natura, entità, causa e distanza temporale delle esecuzioni, nonché il comportamento successivo.
Parte del tema
Selbstständig werden als Vermögensverwalter
Fonti: FINMA · Systematische Rechtssammlung (fedlex)
La presente voce è redatta a scopo informativo generale e non costituisce consulenza in materia di investimenti, consulenza legale o fiscale. Il quadro giuridico e le conseguenze fiscali sono qui presentati in forma semplificata.