Glossario
Funzione di conformità
La funzione di conformità designa l'unità organizzativa o la persona che garantisce che un gestore patrimoniale rispetti in modo permanente tutti i requisiti di legge e regolatori pertinenti, in particolare quelli derivanti da LIsFi, LSerFi e LRD, e che i processi di controllo corrispondenti siano documentati.
In sintesi
La FINMA si aspetta una chiara attribuzione della responsabilità di conformità con un canale di reporting diretto alla direzione (LIsFi art. 9).
Negli istituti di piccole dimensioni è possibile cumulare la funzione con altre, purché i conflitti di interessi siano documentati e limitati.
La conformità comprende il monitoraggio corrente, la formazione dei collaboratori e l'adeguamento dei regolamenti interni alle modifiche regolamentari.
Domande frequenti
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