Glossario
Delimitazione casa di valori mobiliari
La delimitazione casa di valori mobiliari designa la distinzione regolamentare tra un gestore patrimoniale indipendente e una casa di valori mobiliari (in precedenza commerciante di valori mobiliari) ai sensi della LIsFi. Il criterio determinante è se l'istituto agisce per conto proprio oppure investe i patrimoni dei clienti esclusivamente a nome del cliente, il che comporta obblighi di autorizzazione e requisiti di fondi propri diversi.
In sintesi
Le case di valori mobiliari ai sensi della LIsFi art. 41 e segg. sono soggette a requisiti di fondi propri e organizzativi notevolmente più severi rispetto ai gestori patrimoniali indipendenti.
Se un gestore patrimoniale agisce sistematicamente per conto proprio, può rientrare nella categoria delle case di valori mobiliari (LIsFi art. 41).
La FINMA valuta la classificazione sulla base delle attività aziendali concrete; in caso di dubbio si consiglia una richiesta formale alla FINMA.
Domande frequenti
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